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为提升行业规范 证券经纪业务管理办法征求意见

  为提升行业规范证券经纪业务管理办法征求意见

证券时报记者程丹

中国证券监督管理委员会昨日公开征求对《证券经纪业务管理办法(征求意见稿)》的意见。规则首先明确了证券经纪业务,要求经纪人在投资者保护,规范营销,开户等主要业务环节方面做出必要的制度保障,强化经纪人的内部控制责任。中国证券监督管理委员会发言人高力表示,此举旨在规范证券经纪业务活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序。

高力表示,中国证监会一直非常重视证券经纪业务的监管。自证券公司综合经营以来。中国证监会先后完成证券公司风险管理基础工作,证券账户规范,客户资金三方存管,营销人员规章,营业网点清理规范,外部准入制度规范,业务监管框架逐渐建立起来。但是,对于这种业务监督没有统一的部门规定。现行监管要求分散在中国证监会,证券交易所,证券登记结算机构和行业协会的文件中。有效性水平较低,一些监管要求滞后。需要业务规范来运作。为了解决上述问题,中国证监会研究报告起草了《管理办法》。

中国证券监督管理委员会相关人士表示,《管理办法》应该引导行业回归业务。专注于为投资者提供专业证券交易服务的核心定位,我们努力为证券公司制定更系统的规范,以营销客户,了解客户,适当管理,交易执行,客户服务等,并引导证券公司维持市场交易秩序,充分发挥“看门人”在证券市场中的作用。同时,提高经纪业务的运作标准化水平。从管理客户,管理交易和管理人员的角度出发,加强内部管理和外部责任,重点加强证券公司的自我约束和违规措施,以弥补公司在处理中的非法交易。场外交易基金和“飞行订单”。在违规过程中暴露的企业管理“短板”进一步消除了市场混乱。它还撇开经纪业务的未来发展空间,适应技术发展和业务转型的需要,明确证券公司和互联网组织等第三方合作的原则要求,不再强调具体的处理方式。账户和其他业务,同时与证券公司建立合资企业。该原则规定,主要经纪业务存在减少业务同质化,实现证券公司功能差异化,探索成熟市场发展的空间。

《管理办法》的主要内容包括:第一,证券经纪业务的定义首次出现。明确委托关系的性质,掌握核心环节,明确打击非法证券经纪业务的规章制度。二是要求证券公司有效保护投资者的合法权益,为交易佣金收集,客户资产保护,报表提供,经销商处理,投诉处理等具体事项提供必要的制度保障。三是全面规范主要业务环节,制定营销,开户,交易,结算等规定,明确账户实名制,适当性管理,交易行为管理,异常交易监控等具体规范。四是加强了证券公司的内部管理和控制职责,从建立隔离墙,人事管理,组织安全,合规审计,信息系统和营业场所等方面提出了规范性要求。五是加强监督管理和问责制,明确合法授权范围内的相应行政监督和行政处罚措施,并依法对公司及其负责人员的责任作出具体规定。

高力表示,中国证监会将对《证券经纪业务管理办法》进行进一步修订,并在公开征集程序后发布实施。

曹禺