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建发集团参股企业君龙人寿违法遭罚 违反反洗钱法

最近在中国人民银行网站(厦门银刑[2019]第3号)上公布的行政处罚信息公告表明,君龙人寿保险股份有限公司(以下简称“君龙人寿”)违反第《中华人民共和国反洗钱法》条第32(1)条的规定,中国人民银行厦门中央分行对该单位处以20万元人民币的罚款。对直接负责的人处以14,000元的罚款。

据中国经济网记者了解,俊龙人寿于2008年12月17日在厦门正式开业。这是厦门建发集团有限公司(以下简称“建发集团”)与厦门建发集团有限公司共同成立的第一家总部设在福建省的保险公司。台湾人寿保险股份有限公司双方持有50%的股份及其产品内涵。涵盖人寿保险,意外险,健康险等各类保险。

此外,根据2018年年报,CCD持有CCD股份的45.89%(.SH)。 CCD股份是CCD集团的控股公司,Junlong Life是CCD集团的股份制企业。 CCD股票与俊龙人寿有关。

《中华人民共和国反洗钱法》第32条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱管理主管部门或者其授权的地方机关责令限期改正。或高于市级;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,直接负责的董事,高级管理人员也应当处以罚款。会员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下的罚款:

(1)未履行规定的客户识别义务;

(2)未按照规定保存客户身份数据和交易记录;

(三)未按规定提交大型交易报告或者可疑交易报告的;

(4)与身份不明的客户进行交易或为客户开设匿名或匿名账户;

(5)违反保密规定泄露相关信息;

(6)拒绝或阻碍反洗钱检查和调查;

(7)拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料。

金融机构有前款行为,造成洗钱后果的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,董事,高级管理人员和其他直接责任人员。直接负责人员为5万元以上50万元。以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督机构责令停业整顿或者吊销营业执照。

对于直接负责金融机构的董事,高级管理人员和其他直接负责人员,依照前两款的规定,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构给予纪律处分。或者建议依法取消其职责。资格,禁止他们从事与金融业有关的工作。

(编辑:赵金波)

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