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人保寿险深圳2宗违法遭罚98万 未按规定识别客户身份

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中国人民银行深圳市中央支行行政处罚信息公开公告(深圳银监[2019] 7号)今天宣布,中国人民人寿保险股份有限公司(以下简称“中国人寿”) (“中国人寿保险”)深圳市分公司违反了履行客户识别义务和未按规定提交可疑交易报告的法律。根据《中华人民共和国反洗钱法》第32条的规定,中国人民银行中国人民人寿保险股份有限公司深圳市分行深圳市分行处以980,000元罚款,并处95,000元罚款。人员。

根据中国经济网的查询,中国人民人寿保险股份有限公司经国务院批准,经中国保险监督管理委员会批准。该公司成立于2005年11月,是一家全国性人寿保险公司,注册资本为257.61亿元人民币。总部设在北京。人保寿险是中国人民保险集团(PICC)的重要成员,中国人民保险集团主要从事人寿保险,健康保险,意外伤害保险以及上述业务的再保险业务。人保是中国人寿的第一大股东,直接持有中国人寿的71.08%。

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政管理部门或者国务院授权的市级以上派出机构责令其作出:在期限内更正;情节严重的,处以十万元以上五十万元以下的罚款;对董事,高级管理人员和其他直接责任的直接责任人员,处以一万元以上一百元以下的罚款。 50,000元:

(1)未按照要求履行客户识别义务;

(2)无法按要求保存客户身份数据和交易记录;

(3)未按照规定提交大型交易报告或可疑交易报告;

(4)与身份不明的客户进行交易或为客户开设匿名帐户或假名帐户;

(5)违反保密法规和披露相关信息;

(6)拒绝或阻碍反洗钱检查和调查;

(7)拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料。

金融机构具有前款的行为。发生洗钱后果的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上。十万元以下的罚款;情节特别严重的,反洗钱行政管理部门可以建议有关金融监督管理部门责令停业整顿或者吊销营业执照。

对于具有前两款规定的直接对金融机构负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政部门可以建议有关金融监督管理机构责令其执行。给予纪律处分,或建议取消其资格并禁止其从事与金融业有关的工作。

以下是原文:

(编辑器:DF513)

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