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东北证券股份有限公司第九届董事会2019年第六次临时会议决议公告

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股票代码:股票简称:东北证券公告编号:2019-062

东北证券股份有限公司

关于2019年第九届董事会第六次临时会议决议的公告

公司和所有董事会成员均保证信息披露的内容真实,准确和完整,没有虚假记录,误导性陈述或重大遗漏。

I。董事会会议

1。公司于2019年10月11日通过传真或邮件向所有董事发出了《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会2019年第六次临时会议的通知》。

2。东北证券股份有限公司2019年第九届董事会第六次临时会议于2019年10月14日以通讯表决方式召开。

3。出席会议的有13位董事(包括独立董事)和13位实际投票的董事。

4。该会议符合相关法律,行政法规,部门法规,法规文件和《公司章程》的要求。

第二,董事会会议的审议

会议以投票方式审议并批准了以下动议:

(1)评论通过了《关于设立烟台分公司和撤销河北分公司的议案》

为更好地提高公司单一营业网点的盈利能力,促进公司在经济发达地区的营业网点,公司董事会同意设立烟台分公司,取消河北分公司,并授权公司管理层按照监管要求处理有关规定。事项。

投票结果:13票赞成,0票反对,0票弃权,决议获得通过。

(2)评论通过了《关于修订的议案》

根据组织结构的调整以及部门名称和职责的变更,公司董事会同意对《东北证券股份有限公司洗钱风险管理制度》的第12条进行如下修改:

原始系统:

第十二条合规管理部协助合规总监组织和协调并促进各部门执行各种洗钱风险管理任务。

零售客户部负责组织经纪业务中的洗钱风险管理,规范和指导网点反洗钱工作的发展,并接受合规管理部的监督和指导。

修订后:

第十二条合规管理部协助合规总监组织和协调并促进各部门执行各种洗钱风险管理任务。

交易风险控制线负责组织经纪业务洗钱的风险管理,规范和指导营业网点反洗钱工作的发展,接受对交易工作的监督和指导。合规管理部门。

投票结果:13票赞成,0票反对,0票弃权,决议获得通过。

三,供参考文件

1。董事会签署的董事会决议,并加盖董事会印章。

2。深圳证券交易所要求的其他文件。

特此声明。

东北证券股份有限公司董事会

2009年10月15日

(编辑器:DF524)